为进一步强化对权力运行的内部制约和监督，推动航务事业在新的起点上又好又快发展，经研究决定，2010年在全处全面推行部门权力内控机制建设。

　　一、指导思想

　　全面推行部门权力内控机制建设工作，要按照惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，牢固树立“预警在先，防范在前”和“最大限度地减少腐败滋生的土壤和条件”、“最大限度地减少同志犯错误机会”的工作理念，通过清理职权，优化流程，预控廉政风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的部门权力运行机制，为完善具有苏北运河航务管理特色的惩治和预防腐败体系结构，推动苏北运河航道基本现代化进程提供坚强有力的政治保证。

　　二、工作内容及任务落实

　　（一）建立内控机构，加强宣传教育（2010年6月底前）

　　1、处成立部门内控机制建设工作领导小组，组长：田世东、薛扬，副组长：陈群、金坚良，成员为机关各部门主要负责人，领导小组办公室设立于处监察室，履行全处内控机制建设的建议、指导、教育、督促等职责。处属各单位都要成立由主要领导负总责、班子成员分工负责、中层正职具体负责的内控机制建设工作领导小组，并明确相应的办事协调机构。处机关各部门的内控机制建设工作，由机关党总支负责组织、协调、督查和考核。

　　2、加强内控机制建设的宣传教育，增强廉政风险防范意识，提高权力运行者严格按照权力运行范围和权力运行流程行使权力的主动性，提高权力运行者主动接受监督的自觉性，提高全员主动参与权力运行监督的积极性。

　　（二）全面清理职权，厘清权力界限（2010年7月15日前）

　　1、对单位所有权力，从领导班子的决策权到具体部门权力（包括各业务部门职责范围内事权相对集中的一线岗位职权）进行逐项清理，并根据现行管理体制机制，科学划分权力行使的责任主体机构（部门）和责任岗位，列出权力清单。

　　2、对列入权力清单的各项权力，按照“事有专管之人、人有专司之职、时有限定之期”的要求，厘清权力行使界限，制定权力行使的具体内容和要求，形成权力行使依据。

　　3、清理职权和厘清权力界限，采取自己找、群众帮、领导点和民主征求意见等方式开展，力求职权全面清理不漏项，职权高效行使不扯皮。

　　（三）全面排查权力运行廉政风险源（点），研究制定防控措施（2010年10月底前）

　　1、廉政风险是指在行使权力、执行公务或日常工作中发生不廉洁行为的可能性。重点排查：

　　思想道德风险：查找无视纪律制度规定，不断发生“小过错”；滥用裁量空间，经常做出有悖常理的决定；不按规定请示报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务活动；经常对不属于自已职权范围内的工作施加影响；

　　制度机制风险：结合管理权限，查找内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项权力行使或业务活动的全过程。特别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源点，确保涉及职权、利益的“关键节点”都能得到有效的制度规范和约束；

　　业务操作风险：结合工作业务特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违规行为。要依据合理假设，对业务运行过程进行调查研究和摸底，进行类比分析，举一反三，查找可能出现的廉政风险。

　　2、要对排查出的各类廉政风险源点进行逐一登记，累积记录，归类汇总，动态管理，研究制定各类廉政风险的防控措施，形成《权力运行主要廉政风险源（点）及防范措施一览表》（具体包括：权力岗位、权力环节、权力描述、风险源（点）表现形式、防控措施、防控责任主体等相关栏目内容（可参照《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》形成防控手册）。

　　（四）优化权力运行流程，提升内控效率（2010年10底前）

　　1、按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的权力运行要求，形成权力运行流程图。权力运行流程图要明确权力运行路径、权力运行各节点分权制约责任主体及制约措施，确保各项权力行使的廉政责任落实到岗到人。

　　2、优化权力运行路径，简便各项权力行使的办事程序， 提高内控工作效率，保证各项防控措施管得住、行得通、做得到。

　　三、工作要求

　　（一）清理整合制度，完善相应的制度体系

　　要从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度等方面入手，依托现有的“制度体系”，清理整合制度，该建立的建立，该补充的补充，该完善的完善，不断完善部门内控制度体系。

　　（二）严格评估问责，务求内控实效

　　各单位要加强对内控机制建设的领导和监督检查，对发现的问题要认真落实整改措施，对违纪违规行为进行问责。要建立廉政风险问题整改再分析制度，从制度、内控方式方法和手段适宜性等方面进行剖析，不断修复和完善内控机制。

　　（三）坚持边建边学，全员参与内控

　　要高度重视内控机制建设工作，确保各项工作内容在规定的时间内保质保量完成，并将形成的“权力清单、权力运行主要廉政风险源（点）及防范措施一览表、权力运行流程图，以及相应的制度建设等内容”汇编成册，方便日常工作中的对照应用。要把内控机制建立的过程，作为深入开展内控机制建设的宣传过程，组织全员学习业已形成的内控机制，促进全员熟悉内控、理解内控和主动参与内控。

　　（四）评估考核

　　2010年11月，处组织对机关各部门和处属各单位内控机制建设工作完成情况的综合评估和考核。对考核过程中发现的问题，将书面反馈给被考核单位，并跟踪有关单位制定建设性措施，限期整改。凡因内控机制建设工作不力，应付了事，部门权力内控机制建设停滞不前的，将追究主要领导的责任。

　　                      二○一○年四月二十五日